牢固树立案件防控意识 全力提升反洗钱工作水平——百年人寿江苏分公司开展3月合规培训

　　2022年3月25日，百年人寿江苏分公司根据年度培训计划，结合合规文化主题宣传月工作安排，紧跟总公司案件防控专项行动布置，组织开展3月合规培训。

　　本次培训活动由分公司合规管理部牵头组织，各部门合规兼职人员，各机构综合室负责人及合规岗位人员共同参加。培训内容围绕“反洗钱可疑交易监测、分析与管理”“保险涉刑案件分析与管理”展开，并结合总公司要求，开展关于加强高风险国家及地区洗钱风险管控工作的提示。会上重点解答了大家在日常可疑交易管理工作中遇到的疑点，并通过保险欺诈、反洗钱、非法集资等多领域实际案例精讲，强调案防工作重要性，进一步解读案防工作重点，推动分公司案件防控专项行动顺利开展。

　　培训最后，分公司合规管理部负责人何小雷对反洗钱及案防工作提出要求：

　　一、关于反洗钱管理。各渠道、各部门需各尽其职，做好日常反洗钱工作;对于中支综合负责人和合规岗，除做好反洗钱宣传、培训以外，要严格按照当地银保监分局和人民银行的要求，按时召开反洗钱领导小组会议，及时、高质量报送报告、报表及各种资料，坚决杜绝迟报、漏报及报告质量差的情况。必须保证反洗钱评级为B或B以上。

　　二、关于涉刑案件防控。一旦发生业内案件，公司除了将受到案件本身所带来的经济、声誉等多方面损失外，还将面临受到监管机关行政处罚的风险。案件防控，首先是防：一是严把入口关，人员引进一定要做好背景调查，避免带“病”上岗;二是加强警示教育，让合规守法的观念深入人心。案件防控其次是控：一是进一步完善公司内控制度，并严格执行，堵住违法违规的路径;二是迅速反应，一旦发生涉刑案件，尽早上报、尽快处理，尽可能减少损失、降低影响。

　　三、关于每月合规培训。合规部每月将精选培训选题，希望大家坚持参加，天长日久，必有所获。

　　本次培训各部门、各机构积极参与，认真聆听，希望通过培训，能够助力伙伴牢固树立案件防控意识，全力提升反洗钱工作水平。

　　2022年3月25日

　　（刘梅芳）